ASIC ปรับ Binance Australia 10 ล้านดอลลาร์ออสเตรเลีย ฐานล้มเหลวในการรับลูกค้าและจำแนกลูกค้าไม่ถูกต้อง

ASIC สั่งให้ Binance Australia Derivatives (Oztures Trading Pty Ltd ซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของกลุ่ม Binance) ชำระค่าปรับ 10 ล้านดอลลาร์ออสเตรเลีย หลังการสรุปของศาลกลางเกี่ยวกับ “ความล้มเหลวในการรับลูกค้าของ Binance Australia” ระหว่างเดือนกรกฎาคม 2022 ถึงเมษายน 2023 Binance Australia จัดประเภทลูกค้าผิดกว่า 85% เป็นนักลงทุนแบบ wholesale/มืออาชีพ ความผิดพลาดดังกล่าวทำให้ลูกค้ารายย่อย 524 รายต้องเผชิญกับผลิตภัณฑ์อนุพันธ์คริปโตที่มีความเสี่ยงสูงโดยไม่ได้รับการคุ้มครองผู้บริโภคที่จำเป็น ASIC ระบุว่ากระบวนการรับลูกค้ามีช่องว่างการปฏิบัติตามที่สำคัญ รวมถึงการขาดการเปิดเผยข้อมูลสำคัญ (Product Disclosure Statement) ขาด Target Market Determination ระบบระงับข้อพิพาทภายในอ่อนแอ และการละเมิดที่เกี่ยวข้องกับเงื่อนไขใบอนุญาต AFS Binance ยังรับว่าการฝึกอบรมพนักงานและการตรวจสอบความสามารถในการรับลูกค้าและยืนยันตัวตนของลูกค้ายังไม่เพียงพอ เกี่ยวกับคุณสมบัติผู้ลงทุน หน่วยงานกำกับดูแลกล่าวหาว่าลูกค้าสามารถทำแบบทดสอบซ้ำได้จนกว่าจะผ่าน และอย่างน้อยหนึ่งกรณีอาศัยการยืนยันด้วยตนเองว่าเป็น “หน่วยงานรัฐที่ได้รับการยกเว้น” โดยการตรวจสอบไม่เพียงพอ ผลกระทบทางการเงิน: กลุ่มที่ถูกจัดประเภทผิดมีขาดทุนจากการซื้อขายประมาณ 8.66 ล้านดอลลาร์ออสเตรเลีย และจ่ายค่าธรรมเนียมประมาณ 3.89 ล้านดอลลาร์ โดย ASIC ยังดูแลการชดเชยแก่ลูกค้าที่ได้รับผลกระทบราว 13.1 ล้านดอลลาร์ในปี 2023 ค่าปรับ 10 ล้านดอลลาร์ออสเตรเลียเป็นเพิ่มเติมจากการชดเชยนั้น และ Binance ต้องรับผิดชอบค่าทนายความของ ASIC หมายเหตุสำหรับตลาดและเทรดเดอร์: ข่าวการปรับของ ASIC และความล้มเหลวในการรับลูกค้าของ Binance Australia ทำให้เกิดปฏิกิริยาหลีกเลี่ยงความเสี่ยง โดย BNB ร่วงประมาณ 3% ในวันดังกล่าว — เน้นถึงการตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เข้มงวดยิ่งขึ้นสำหรับการควบคุมการเข้าถึงอนุพันธ์คริปโต