KuCoin母公司Peken Global以50万美元和解CFTC案

KuCoin母公司Peken Global Limited已同意支付50万美元的民事罚款，以在纽约南区联邦地区法院就一宗CFTC案件达成和解。监管方指控该公司在未注册的情况下运营离岸商品交易平台，并未按要求完成注册；同时还指称与KuCoin相关实体存在“假冒”的KYC流程，且阻止美国客户在平台交易的措施不足。 在该同意令框架下，Peken Global并未承认或否认指控，CFTC提出的相关主张也已被解决。值得注意的是，本案与2019年7月至约2023年6月期间利润追缴（disgorgement）相关的部分未被追究，CFTC称这是考虑到其在调查期间的配合。该50万美元罚款的定价也与此前相关执法背景相呼应：2025年1月，KuCoin相关事项还包括与美国司法部（DOJ）达成的和解，其中涉及就“未经许可的资金传输业务”支付3亿美元罚金。 对交易者而言，关键的合规结果是：Peken Global被禁止让美国居民在KuCoin交易，除非其以“外国交易所（foreign board of trade）”身份向CFTC完成注册。尽管对面向美国的主要交易所仍存在执法风险，但本次以明确的50万美元为主、且未进行利润追缴的结果，意味着监管层在某些情况下可能采用更有针对性的处置方式。此外，该CFTC行动也延续了更广泛的监管指引：更新的CFTC–SEC联合指导旨在提升加密行业与传统金融衔接的清晰度。 关键词：KuCoin，CFTC和解，民事罚款，交易所合规，foreign board of trade。