시마 캐피털, 설립자에 대한 SEC의 사기 혐의로 청산

Shima Capital은 2021년에 약 2억 달러를 조달한 암호화폐 벤처사로, 설립자 이다 가오(Yida Gao)에 대해 미국 증권거래위원회(SEC)가 사기 혐의를 제기하면서 청산 절차에 들어갔습니다. SEC는 가오가 349명의 투자자로부터(2021년 5월–2023년 3월) 1억5800만 달러가 넘는 자금을 모으면서 수익률을 잘못 표시한 마케팅 자료를 사용했다고 주장합니다 — 90배 수익을 주장했으나 실제로는 2.8배였음 — 또한 가오는 소위 BitClout SPV 구조를 운영해 다섯 명의 투자자로부터 약 1190만 달러를 모아 할인된 가격으로 토큰을 구매한 뒤 SPV에 더 높은 가격으로 판매해 약 190만 달러를 비밀리에 챙긴 것으로 의심됩니다. 가오는 약 420만 달러의 환수 및 사전 판결 이자 지급에 동의했으며, 영구적인 임원·이사 금지 처분을 받을 가능성이 있고 미 검찰(NDCA)의 병행 형사 사건 대상이기도 합니다. 가오는 매니징 디렉터에서 사임했으며 FTI Consulting 및 FTI Capital Management가 독립적 청산을 주도하고 대체 등록 투자자문사 역할을 수행할 예정입니다. Shima는 전환 기간 동안 재무팀이 잔류하며 강제 매각 계획은 없다고 밝혔습니다. 주목할 만한 포트폴리오 보유종목으로는 Berachain, Monad, Pudgy Penguins 및 Shiba Inu와 같은 밈 프로젝트 관련 포지션이 포함되어 있었습니다. SEC의 조치는 암호 분야의 벤처캐피털 관행에 대한 감시가 강화되고 있음을 보여주며, VC 지원 토큰 프로젝트의 거버넌스 및 투명성 문제와 펀드 보고 및 펀드어드바이저 행동에 대한 더 엄격한 집행 가능성을 제기합니다.